Compliance y Auditoría

LMG Compliance es una firma que presta servicios vinculados con la prevención de delitos.

 

Fieles a la normativa que nos rodea, proponemos a nuestros clientes soluciones efectivas para la prevención de cualquier delito, apoyándoles tanto en la implementación como en la supervisión de programas de cumplimiento.

 

Nos gusta trabajar en equipo con nuestro cliente, sintiéndonos parte de la organización, con el fin de conocerla en su plenitud y proponer las medidas más adecuadas.

 

Nuestro equipo está formado por profesionales amantes de la normativa penal, con una trayectoria profesional en el ámbito del cumplimiento normativo y la prevención del blanqueo de capitales en diversos sectores.

 

LMG Compliance tiene el propósito de promover la cultura de cumplimiento en las empresas.

 

Nuestro modus operandi, nuestro continuo contacto con grandes empresas en diversos sectores y nuestra formación continua, proporcionan a la firma experiencia e innovación a la hora de implementar y transmitir los conceptos claves para alcanzar el objetivo final.

 

La posibilidad de “castigar penalmente” a una sociedad es un cambio normativo que ha aterrizado recientemente en nuestro país. Las modificaciones del Código Penal y las distintas circulares de la Fiscalía han establecido cuáles son las líneas de actuación preventiva que deben seguir las sociedades.

 

Un modelo preventivo debe contar con todas aquellas características para que este sea efectivo y es por ello que este programa de cumplimiento debe ser a medida, para cada sociedad, según su sector de actividad y su actividad de riesgo.

 

LMG Compliance busca algo más que establecer un programa de compliance. Lo que buscamos es establecer una cultura de cumplimiento en tu sociedad. Es por ello que te apoyaremos en la elaboración de este programa y lo más importante, que sea conocido e interiorizado por todos.

 

Después de conocer bien la compañía y conocer sus riesgos, estableceremos todas las políticas y procedimientos que sean necesarios para la prevención de delitos penales.

 

Además, llevaremos a cabo un seguimiento del mismo para verificar su correcto funcionamiento. Recuerda que un buen programa de Compliance es aquel que se mantiene plenamente actualizado.

 

Si tu compañía necesita un programa de corporate compliance o quieres evaluar posibles nuevos riesgos de un programa ya establecido, consúltanos.

 

 

LMG Compliance te propone actuar como tu segunda línea de defensa, reportando directamente al consejo de administración, actuando con plenas funciones. Diseñar y gestionar el departamento es uno de nuestros potenciales.

 

Si, por el contrario, tu compañía necesita apoyo para llevar a cabo con éxito los objetivos adjudicados a dicho departamento, LMG Compliance te acompañará en el camino, formando parte de tu equipo y realizando las tareas que le sean asignadas.

 

– Identificación y evaluación periódica de los riesgos de incumplimiento normativo. 
 
– Verificación del cumplimiento de las políticas y procedimientos de todas las áreas de negocio.
 
– Control y registro de las obligaciones establecidas en el Reglamente Interno de Conducta.
 
– Servicio de Atención al Cliente.
 
– Comunicación con organismos reguladores.
 
– Elaboración de políticas y procedimientos.
 
– Etc.

 

 

Para que un buen programa de control interno funcione, se requiere que este sea revisado por la tercera línea de defensa y pueda resaltar todos aquellos parámetros que puedan proporcionar una debilidad para la sociedad.

 

LMG Compliance revisará y pondrá a punto todos los controles con el fin de disminuir los posibles impactos que pudiese tener la comisión de delitos en el seno de la sociedad.

 

Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo

Tanto la Ley 10/2010 como el Real Decreto 304/2014 son la normativa en vigor que regula el delito de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo. En el mismo se recoge que se entiende por un delito de BC&FT, quiénes son los sujetos obligados, cuáles son las exigencias normativas que deben cumplir estos para no incurrir en infracciones, entre otros.

 

LMG Compliance te acompaña en el desempeño de las siguientes funciones:

 

Elaboración del manual y los procedimientos que lo cumplimentan.

Establecer las medidas de control interno.

Aceptación y revisión de clientes y su correspondiente clasificación según el riesgo.

Análisis de la operativa sospechosa.

Apoyo a la Unidad de Prevención de Blanqueo de Capitales y al Órgano de Control Interno.

Formación, exponiendo la normativa relacionada con la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, incluyendo conceptos generales y casos específicos del sector, despertando en el alumno un interés para que generen dudas que puedan aparecer en su día a día.

Apoyo para la contestación de requerimientos o inspecciones por parte del SEPBLAC.

 

El artículo 28 de la Ley 10/2010 de Prevención del blanqueo del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, establece que los sujetos obligados estarán sujetos a un examen anual el cual deberá ser elaborado por un experto externo.

 

Esta auditoria debe revisar todos los parámetros que regula la normativa. 

 

Laura Muñoz, socia fundadora de LMG Compliance está autorizado por el SEPBLAC para realizar el informe por experto externo independiente.

 

FORMACIÓN

Dar a conocer a todos los miembros de una compañía la normativa que le rodea es fundamental para cumplir con todos los requisitos que les serán exigidos.

 

Las formaciones pueden ser grupales, dirigidas tanto al personal de campo como a órganos de administración de una sociedad. 

 

Aunque siempre recomendamos que la formación sea presencial para llegar a despertar mayor interés del alumno, entendemos que el día a día es complejo y la casuística de cada compañía es variable. Es por ello que también ofrecemos formación on-line.

 

Las temáticas que se recogen en:

 

Explicación de la normativa relacionada con la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, incluyendo conceptos generales y casos específicos del sector, despertando en el alumno un interés para que generen dudas que puedan aparecer en su día a día.

Explicación genérica de la normativa de protección de datos de carácter personal, donde se indicarán conceptos básicos, cómo actuar, a quién dirigirnos, cuáles son los derechos que se protegen, entre otros.

Cumplimiento normativo en su sentido más amplio. 

área jurídica

LMG Compliance te acompaña en las decisiones más difíciles.

 

Te ofrecemos un servicio personalizado y te asesoramos sobre la mejor vía de actuación.

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OTRAS CONSULTAS

Nuestro equipo legal está dispuesto a ayudarte en cualquier materia. No dudes en ponerte en contacto con nosotros y plantearnos todos tus asuntos.

SOBRE NOSOTROS

LMG CompLiance es una firma legal multidisciplinar. Nuestro equipo está formado por profesionales especialistas en la materia.

Nos definimos como apasionados del derecho y de la normativa. Buscamos el equilibrio entre lo justo y lo excesivo, alcanzando un buen resultado para nuestros clientes.

 

Antes de fundar LMG Compliance, hemos desempeñado nuestros roles en el sector privado. Nuestra pasión nos ha llevado a constituir una firma en la que el valor predominante es el compromiso.

Laura Muñoz García

SOCIA FUNDADORA

LAURA MUÑOZ
SOCIA FUNDADORA

ACTUALIDAD

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contacto

Si quieres puedes contactar con nosotros a través de info@lmgcompliance.es o en el 644 653 922.

 

Estaremos encantados de ayudarte en lo que necesites. 

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